蓝鲸新闻7月10日讯(记者 金磊)蓝鲸新闻讲求到,近日,烟台银行工商信息发生变动,其方向界限变更为许可格式:银行业务;公募证券投资基金销售。(照章须经批准的格式,经关连部门批准后方可开展方向行径,具体方向格式以关连部门批准文献概况可证件为准)。
6月30日,中国证监会山东监管局官网发布对烟台银行责令整改的行政监管设施决定书,泄露了烟台银行在基金销售业务合规措置等方面的关连问题。
决定书浮现,烟台银行主要存在三项违法问题:一是未有用本质基金销售业务里面戒指与风险措置轨制;二是代销部分公募基金居品时,未准确向投资者揭示客户珍爱费;三是《方向证券期货业务许可证》记录事项发生变更后,未恳求换领。
证监许可[2010]887号浮现,2010年6月30日,烟台银行就被核准了证券投资基金销售业务履历。
有业内东谈主士暗示,一般来说,得到金融机构得到证监会核准的基金销售或者托管履历后,需在核准之日起6个月内完成关连业务的运筹帷幄责任,并在得到工商部门换发的营业派司后,向证监会申领《方向证券期货业务许可证》。如若出现变更负责东谈主、营业花式变更、营业界限变更,王人需要在一如期限内恳求换领。
蓝鲸新闻讲求到,同样烟台银行这么的情况也并非个例。此前中国证监会山西监管局对于对晋商银行股份有限公司接收责令改正设施的决定浮现,晋商银行存在《方向证券期货业务许可证》记录事项发生变更,未于关连事项发生之日起5个责任日内向中国证监会恳求换领许可证等行径,决定对该行接收责令改正的行政监管设施。
除了以上问题,连年来,银行因基金销售业务违法领罚单已呈常态。从处罚泄露的具体信息来看,关连东谈主员“无证上岗”成为处罚的重灾地,包括基金销售业务部门负责东谈主、分支机构基金销售业务员部门负责东谈主、基金销售合规风控东谈主员等。
2025年头,天津证监局定对天津农村买卖银行接收责令改正的监督措置设施,并记入证券期货市集诚信档案。天津农商银行存在基金销售业务部门负责东谈主未得到基金从业履历,且未向天津证监局进行任职备案;基金销售信息措置平台运营珍爱东谈主员未得到基金从业履历。
2024年9月,某股份行重庆分行因“基金销售业务负责东谈主、部分合规东谈主员以及个别支行基金销售业务负责东谈主未得到基金从业履历;对基金销售业务负责东谈主进行了休养,未报送关连东谈主员免职、任职的备案材料;2023年上半年未开展基金销售业务符合性自查”,被重庆证监局接收责令改正的行政监管设施。
背负裁剪:秦艺
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